ПРАТ "ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ"

Дата розміщення: 21.04.2016

Річний звіт за 2015 рік

ЗВІТ ПРО КОРПОРАТИВНЕ УПРАВЛІННЯ*

1. Вкажіть мету провадження діяльності фінансової установи.	Метою дiяльностi фінансової установи ПРАТ "ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ" (далі Товариство) є отримання прибутку за рахунок виконання робіт та послуг від професійної діяльності на фондовому ринку цінних паперів і на цій основі задоволення соціально-економічних інтересів акціонерів та трудового колективу Товариства.
2. Перелік власників істотної участі (у тому числі осіб, що здійснюють контроль за фінансовою установою) (для юридичних осіб зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичних осіб - прізвища, імена та по батькові), їх відповідність встановленим законодавством вимогам та зміна їх складу за рік.	Станом на 31.12.2015 року власники акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій: 1. Товариство з обмеженою відповідальністю "Проект майстер", код ЄДРПОУ 32556179, місцезнаходження: 01133, м.Київ, вул.Кутузова, 18/7. Частка у статутному капіталі Товариства складає 21,66465%. 2. Товариство з обмеженою відповідальністю "Мідланд Кепітал Менеджмент", код ЄДРПОУ 33104302, місцезнаходження: 01025, м.Київ, вул. Велика Житомирська, буд.24-Б, оф.1. Частка у статутному капіталі Товариства складає 18,64885%. 3. Товариство з обмеженою відповідальністю "Барленко груп", код ЄДРПОУ 37020939, місцезнаходження: 69600, м.Запоріжжя, пр.Леніна,152-В. Частка у статутному капіталі Товариства складає 15,75081%. Протягом 2015 року змiн у складi акцiонерiв, якi мають iстотну участь не вiдбувалось. Акціонери Товариства, що здійснюють контроль (більше як 50 відсотків акцій Товариства) за фінансовою установою ПРАТ "ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ" відсутні. Контроль за Товариством здійснюють члени Налядової ради та Ревізійної комісії: Терещенко Алла Геннадіївна, Усатий Володимир Анатолійович, Сироєжкіна Олена Вікторівна, Ожуг Інна Петрівна, Міщенко Антоніна Юріївна, Божко Олена Вікторівна, Вагіс Ольга Анатоліївна, Єршова Олена Станіславівна. Наглядова рада та Ревізійна комісія були обрані загальними зборами акціонерів, які відбулися 06.12.2013 р. Протягом 2015 року змiн у складi посадових осіб не вiдбулось.
3. Вкажіть факти порушення (або про відсутність таких фактів) членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій установі або споживачам фінансових послуг.	Фактiв порушення членами Наглядової ради та директором Товариства внутрiшнiх правил, що призвело до заподiяння шкоди Товариству або клієнтам Товариства у звітному році не було.
4. Вкажіть про заходи впливу, застосовані протягом року органами державної влади до фінансової установи, у тому числі до членів її наглядової ради та виконавчого органу, або про відсутність таких заходів.	Заходи впливу органами державної влади до Товариства, членiв його Наглядової ради та директора Товариства протягом звітного року не застосовувались.
5. Вкажіть на наявність у фінансової установи системи управління ризиками та її ключові характеристики або про відсутність такої системи.	З питань управління ризиками Товариство керується «Положенням про систему управління ризиками», затвердженного загальними зборами акціонерів ПРАТ "ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ" від 02.07.2013 р. Процес управлiння ризиками в Товариствi iнтегрований в щоденну дiяльнiсть, має безперервний i комплексний характер. Загальну стратегію управління ризиками в Товаристві визначає Наглядова рада, а загальне керівництво управління ризиками здійснює виконавчий орган (директор). Товариство, в особі Наглядової ради та директора, здійснює iдентифiкацiю ризикiв, аналiз їх оцiнки, контроль за ризиком, аналізує свої активи та зобов’язання за їх строками та планує свою ліквідність залежно від очікуваних строків виконання зобов’язань за відповідними інструментами. Кредитний ризик Товариства відсутній.
6. Вкажіть інформацію про результати функціонування протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також дані, зазначені в примітках до фінансової та консолідованої фінансової звітності відповідно до положень (стандартів) бухгалтерського обліку.	За рішенням Наглядової ради (протокол №6 від 15.08.2014 р.) у складі Товариства був утворений структурний підрозділ служби внутрішнього аудиту (контролю) та затверджено “Положення про Службу внутрішнього аудиту (контролю)” Товариства. В структурний підрозділ служби внутрішнього аудиту (контролю) призначені працівники Товариства: фахівець сектора провадження діяльності з торгівлі цінними паперами Пельо Тетяна Павлівна (керівник структурного підрозділу служби внутрішнього аудиту (контролю) за сумісництвом); начальник бюро з депозитарної діяльності депозитарної установи Сопіна Олена Володимирівна (фахівець структурного підрозділу служби внутрішнього аудиту (контролю) за сумісництвом). Служба внутрішнього аудиту – постійно діючий структурний підрозділ Товариства, який здійснює функції поточного контролю за фінансово-господарською діяльністю Товариства. По результатам перевірок у звітному році керівник структурного підрозділу служби внутрішнього аудиту (контролю) звітував перед Наглядовою радою Товариства. На думку аудитора, яка відображена в примітках до фінансової звітності “Фінансова звітність Товариства за 2015 рік складена у відповідності до Національних стандартів України (П(С)БО) та трансформована згідно вимог Міжнародних стандартів фінансової звітності (МСФЗ)”.
7. Вкажіть факти відчуження протягом року активів в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір, або про їх відсутність.	Факти вiдчуження протягом звітного року активiв в обсязi, що перевищує встановленний у статутi Товариства розмiр вiдсутнi.
8. Вкажіть результати оцінки активів у разі їх купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір.	Придбання та продаж активiв за звітний рік в обсязi, що перевищує встановлений у статутi Товариства розмір, не вiдбувалося.
9. Вкажіть інформацію про операції з пов'язаними особами, в тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого об'єднання, проведені протягом року (така інформація не є комерційною таємницею), або про їх відсутність.	Операцiї з пов'язаними особами протягом звітного року не проводились.
10. Вкажіть інформацію про використані рекомендації (вимоги) органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг, щодо аудиторського висновку (звіту).	Витяг із Аудиторського висновку (звіт незалежного аудитора) щодо фінансової звітності (розділ Опис аудиторської перевірки та опис важливих аспектів облікової політики): ”Ми провели аудит фінансової звітності ПрАТ «ЗАПОРІЖСТАЛЬ -АГ» за 2015 рік у відповідності з вимогами та положеннями Закону України “Про аудиторську діяльність”, інших законодавчих актів України та у відповідності з вимогами Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг (далі – МСА) , етики Міжнародної федерації бухгалтерів. Для складання фінансової звітності за МСФЗ застосовуються МСФЗ, які дійсні на 31.12.2015 року. Фінансові звіти включають Баланс (Звіт про фінансовий стан) року, Звіт про фінансові результати (Звіт про сукупний дохід), Звіт про рух грошових коштів (за прямим методом), Звіт про власний капітал станом на 31.12.2015 р. та Примітки. Фінансові звіти ПрАТ «ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ» підготовлені відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності.” Витяг із Аудиторського висновку (звіт незалежного аудитора) щодо фінансової звітності (розділ Наявність суттєвих невідповідностей між фінансовою звітністю, що підлягала аудиту, та іншою інформацією, що розкривається емітентом цінних паперів та подається до Комісії разом з фінансовою звітністю): "Під час виконання завдання ми здійснили аудиторські процедури щодо виявлення наявності суттєвих невідповідностей між фінансовою звітністю, що підлягала аудиту, та іншою інформацією, що розкривається емітентом згідно Рішення від 03.12.2013р.№2826 Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У відповідності до МСА 720 “Відповідальність аудитора щодо іншої інформації в документах, що містять перевірену аудитором фінансову звітність” суттєвої невідповідності, ідентифікованої в іншій інформації , отриманій до дати аудиторського звіту не виявлено. На підставі наданих до аудиторської перевірки документів, ми можемо зробити висновок, що інформація про події, які відбулися протягом звітного року та можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до зміни вартості його цінних паперів і визначених частиною першою статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» своєчасно оприлюднюється Товариством та надається користувачам звітності."
11. Вкажіть інформацію про зовнішнього аудитора наглядової ради фінансової установи, призначеного протягом року (для юридичної особи зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичної особи - прізвище, ім'я та по батькові).	Аудитор Товариство з обмеженою відповідальністю "Аудиторська компанія "Аваль", код за ЄДРПОУ 32440628, юридична адреса: 69032, Україна, м. Запоріжжя, вул. Рекордна, 11/9; номер, дата виписки з єдиного Державного реєстру юридичних осіб: серія ААВ №493819, 29.08.2012 р.; номер, дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру суб’єктів, які можуть здійснювати Аудиторську діяльність: № 3167 від 28.03.2003 р. чинний до 28.02.2018 р.; номер, дата видачі сертифіката аудитора: серія А № 005557, 30 жовтня 2003 року чинний до 30.10.2018 р.; телефон (061)284-90-84.
12. Вкажіть інформацію про діяльність зовнішнього аудитора, зокрема:
загальний стаж аудиторської діяльності	13 рокiв.
кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги фінансовій установі	3 (три) роки.
перелік інших аудиторських послуг, що надавалися фінансовій установі протягом року	Інші аудиторські послуги, крім аудит фінансової звітності за 2015 рік, не надавалися.
випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення виконання функцій внутрішнього аудитора	Відсутні
ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх п'яти років	Перевірку фінансової звітності за 2011 рік проводив аудитор ТОВ "Аудиторська фірма "Індустріал Аудит" (код за ЄДРПОУ 33755117). Перевірку фінансової звітності за 2012 рік проводив аудитор ТОВ "Аудиторська фірма "Партнер" (код за ЄДРПОУ 30000963). Зміна аудитора була пов’язано з тим, що ТОВ "Аудиторська фірма "Індустріал Аудит" мала напружений графік проведення перевірок і не мала фізичної можливості провести перевірку фінансової звітності Товариства. Перевірку фінансової звітності за 2013 рік проводив аудитор ТОВ "Аудиторська компанія "Аваль" (код за ЄДРПОУ 324400628). Зміна аудитора була пов’язано з тим, що аудитор ТОВ "Аудиторська фірма "Партнер" на дату проведення перевірки фінансової звітності ПРАТ "ЗАПОРІЖСТАЛЬ-АГ" не мав свідоцтва виданого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів.
стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою України протягом року, та факти подання недостовірної звітності фінансової установи, що підтверджена аудиторським висновком (звітом), виявлені органами, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг	Фактiв стягнення та зауважень застосованих Аудиторською палатою до ТОВ "Аудиторська компанія "Аваль" протягом року не було. Фактiв подання недостовiрної звiтностi Товариством аудиторським висновком не пiдтверджена.
13. Вкажіть інформацію щодо захисту фінансовою установою прав споживачів фінансових послуг, зокрема:
наявність механізму розгляду скарг	Скарги, подані в письмовій формі, розглядає директор Товариства.
прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової установи, уповноваженого розглядати скарги	Козаченко Олександр Григорович
стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що надійшли, та кількість задоволених скарг)	Скарг щодо порушення Товариством прав споживачiв фiнансових послуг у звiтному роцi не було.
наявність позовів до суду стосовно надання фінансових послуг фінансовою установою та результати їх розгляду	Позовiв до суду стосовно надання фiнансових послуг Товариством у звiтному роцi не було.

___________

* Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі акціонерних товариств.